营业部频撤销、合规屡被“点名”MPS阴霾后光大证券又遇新难题

　　逐步迈出MP&Silva Holding S.A.（以下简称“MPS”）项目阴霾的光大证券601788），如今似乎又遇到了新难题。近日，光大证券发布公告称，决定撤销北京西直门、北京永安里证券营业部，至此，年内光大证券已接连撤销10家营业部，引发行业关注。营业部加速出清之时，光大证券部分业务和旗下营业部也亮起合规红灯。据最新业绩快报，光大证券上半年归母净利润已降逾四成。有业内人士表示，此前MPS相关事件对公司声誉带来的负面影响可能仍旧存在，光大证券想要扭转归母净利润下滑的情况，首先应做好治理结构方面的战略性规划，在董事会、股东会、公司经营层进行严格的风险和合规的管控。

　　8月2日，光大证券发布公告称，为进一步优化营业网点布局，决定撤销北京西直门、北京永安里证券营业部。

　　回顾此前，6月1日，光大证券决定撤销广州天河北路、广州琶洲、茂名西粤南路证券营业部。此后，相继撤销太仓太平路证券营业部、济南龙奥西路证券营业部及深圳梦海大道证券营业部等8家旗下营业部。含上述情况在内，截至8月5日，年初至今光大证券已宣布撤销10家营业部。相较之下，其他有类似动作的上市券商同期的撤销数量则仅为个位数。

　　在上述公告中，光大证券均表示，相关举措是为进一步优化营业网点布局。回顾2023年，光大证券则注销了4家营业部。

　　盘古智库高级研究员江瀚指出，一家券商在年内连续撤销10家营业部，这一频次较高，显示出公司在经营策略上进行了较大幅度的调整，可能反映出公司对于业务布局和成本控制的重新审视。光大证券连续撤销营业部的原因可能包括优化资源配置、降低成本、战略转型等。

　　而加速出清的同时，光大证券旗下的营业部也屡屡触及监管红线月，深圳证监局发布公告指出，光大证券深圳新园路证券营业部存在柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务，现场未悬挂经营证券业务许可证和营业执照；大部分人员在营业场所以外地点办公；未及时报告影响营业部经营管理的重大事件的问题，被监管采取责令改正的行政监管措施。

　　3月，宁夏证监局则指出，光大证券银川凤凰北街证券营业部从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评答案、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失、私自销售非公司代销的私募基金产品等，彼时，该营业部被出具警示函。

　　除营业部外，光大证券在其他业务的合规风控上也亮起红灯。5月，江苏证监局发布公告称，光大证券在金通灵300091）科技集团股份有限公司2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中，未充分履行核查义务，财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任，被采取出具警示函的监督管理措施。同在5月，因个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署，光大证券被交易商协会启动自律调查。

　　就接连撤销旗下营业部的具体考虑、对相关合规问题拟如何整改等情况，记者发文采访光大证券，对方表示，一切以公告内容为准。

　　除了连撤旗下营业部、合规风控亮红灯的情形外，年内光大证券的业绩变动情况更引发市场关注。7月25日，光大证券发布2024年半年度业绩快报表示，报告期公司营业收入42亿元，归属于上市公司股东的净利润13.91亿元，分别较上年同期下降32.03%和41.87%。

　　对于营收净利双降的情况，光大证券在公告中解读称，受市场权益融资规模下降、交投活跃度下降、市场波动加剧等因素影响，公司经纪、投行、权益类投资业务等同比下降。

　　事实上，回顾光大证券2024年一季度报告，其营业收入、归母净利润已双双出现一定程度的降幅。今年一季度，实现营业收入为22.04亿元，同比减少19.85%，归母净利润为6.82亿元，同比减少28.75%。相关数据在50家上市券商概念股中分别排名第17和第15。

　　具体来看，光大证券多个业务收入数据同比下滑。截至一季度末，光大证券手续费及佣金净收入为10.72亿元，同比减少8.52%。其中，投资银行手续费净收入为2.49亿元，同比增长29.51%。经纪业务手续费净收入、资产管理业务及基金管理业务手续费净收入分别为6.27亿元、1.78亿元，分别同比下滑14.98%、18.64%。此外，光大证券投资收益则由盈转亏，2024年一季度损失7.27亿元。

　　另据2023年年报，光大证券实现营业收入100.31亿元，同比下降6.94%；同期归属于母公司股东的净利润为42.71亿元，同比增长33.93%。

　　业绩震荡的同时，年内光大证券还出现多位业务总监及高管离任的情况。6月28日，光大证券发布关于副总裁付建平的辞任公告，因工作调整原因，付建平辞去公司副总裁职务。而仅一个月前，光大证券副总裁王忠也因工作调整原因辞任。拉长时间来看，1月、3月，光大证券两位业务总监梁纯良、李炳涛相继辞职。其中，梁纯良因个人工作变动辞任，后者则为工作调整原因。

　　官网显示，光大证券成立于1996年，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，先后于2009年8月和2016年8月分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市。股权结构方面，官网信息显示，截至2023年12月31日，中国光大集团股份公司、中国光大控股有限公司分别持股25.15%、20.73%，其他A股、H股股东则持有光大证券54.12%股权。

　　然而，作为一家成立超20年之久的老牌券商，光大证券却因子公司8年前涉足的一项投资而元气大伤。

　　回顾2016年，光大证券子公司光大资本的全资子公司光大浸辉投资管理（上海）有限公司和暴风集团股份有限公司，发起设立上海浸鑫投资咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“浸鑫投资”）。招商银行和华瑞银行作为优先级投资人亦加入其中。至此，在多方参与下，浸鑫投资于2016年5月完成对MPS的65%股权收购，收购成本48.08亿元，备受市场关注。

　　彼时，光大资本曾向招商银行、华瑞银行担保，资管计划终止日，如果MPS股权没有完全处置，同意承担全额差额补足义务。然而，此后因收购的MPS公司濒临破产，浸鑫投资无法顺利退000606）出，招商银行遂诉请光大资本公司履行差额补足义务，华瑞银行也因此向光大资本提起诉讼。据光大证券2023年半年报，2020年，上海金融法院判决光大资本向招商银行、华瑞银行支付31.16亿元、4亿元及其他费用。

　　2023年9月，光大证券公告称，光大资本与浸鑫投资中两家优先级合伙人之利益相关方招商银行及华瑞银行两起案件已经终审并进入执行阶段，光大资本拟分别与招商银行及华瑞银行签署执行和解协议，以26.4亿元履行两案终审判决确定的全部支付义务。至此，光大证券与MPS事件的纠葛终告一段落。

　　然而，相关事件的负面影响直接展现到光大证券业绩上。2018年，光大证券的归母净利润一度下滑96.57%。据2018年年报，公司基于谨慎性原则，计提预计负债14亿元，计提资产减值准备1.21亿元。不过，近三年来看，相关影响则逐步减少，同花顺300033）iFinD数据显示，2021年，光大证券的营业收入为167.07亿元，同比增长5.3%，2022—2023年则出现小幅度的连续下滑。归母净利润来看，2021年相关数据为34.84亿元，同比增长49.28%，2022年同比减少8.47%，2023年则再次迎来上涨。

　　中国（香港）金融衍生品投资研究院院长王红英建议称，MPS事件反映出光大证券及子公司在国际化业务进程中，在风险合规管控方面的缺失，进而导致了光大证券整体业绩的下滑、信用的下降。截至目前，相关事件对公司声誉带来的负面影响可能仍旧存在。光大证券想扭转归母净利润下降的情况，要做好治理结构方面的战略性规划，在董事会、股东会和公司经营层要进行严格的风险和合规管控。此外，管控经营成本，对部分物理网点采取规模化撤并。在经营战略层面，通过金融科技提升整体的服务能力，推动公司转型，促进业绩进一步提升。

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