长江证券因委托无资质第三方开展业务被罚 投行业务质量评级已降为B类

　　近日，北京证监局对长江证券(000783.SZ)北京万柳东路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施的决定。经查，该营业部存在以下问题：一是委托无资质第三方进行客户招揽；二是委托无资质第三方进行基金销售；三是向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名目予以报销。上述违规情况并非长江证券近期内首次因销售及员工合规问题受到关注，今年6月17日，广东证监局亦对长江证券惠州金山湖证券营业部一名从业人员出具警示函。

　　新“国九条”强调要压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任。长江证券主要通过全资子公司长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江投行”）开展承销保荐业务。去年至今，长江投行多个IPO在审项目出现终止（撤回）。中国证券业协会官网数据显示，2023年至今，长江投行有7位保荐代表人遭到8次监管处罚，2023年度投行业务质量评级由A类降为B类。

　　近日，北京证监局披露了两张罚单。长江证券万柳东路证券营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销三项违规行为。北京证监局决定对该营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。该营业部应在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向北京证监局报送合规检查报告。另一张罚单则指向长江证券万柳东路证券营业部负责人。邸某作为时任营业部负责人，对上述问题负有责任。北京证监局对邸某采取出具警示函行政监管措施的决定。

　　上述违规情况并非长江证券近期内首次因员工合规问题受到关注。今年6月17日，广东证监局亦对长江证券惠州金山湖证券营业部一名从业人员出具警示函。经查，张某在从业期间存在以下问题：一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户作出买卖具体证券的投资建议；二是向客户承诺投资收益。

　　不难发现，长江证券近期的违规行为主要集中在销售违规方面。其中，允许无资质人员进行展业与监管规定相悖。《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条规定，基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

　　实际上，长江证券具有基金从业资格、注册登记为证券投资顾问的从业人员并不少。中国证券投资基金业协会官网数据显示，长江证券于2003年2月取得开放式证券投资基金代销业务资格，目前具有基金从业资格的人员数量为5024名，在259家证券公司中排行第11位。中国证券业协会官网数据显示，长江证券证券投资顾问人数为2244名，在146家证券公司中排行第11位。

　　鲸平台智库专家、天使投资人郭涛向《中国科技投资》记者表示，尽管长江证券登记在列的基金从业人员、证券投资顾问人数不少，但仍出现委托无资质第三方进行展业可能有以下原因：一是部分分支机构或营业部为追求业绩，违规操作，忽视了合规管理；二是内部监督机制存在漏洞，未能及时发现和制止无资质人员的展业行为；三是对从业人员的培训和管理不到位，导致部分有资质人员未能充分发挥作用，而基层为了完成任务不得不借助无资质人员。此外，可能存在个别人员抱有侥幸心理故意违规，认为不会被发现和处罚。

　　中国矿业大学（北京）硕士专业学位研究生企业导师支培元亦向记者表示，为了在激烈的市场竞争环境下达到或超越设定的业绩目标，部分分支机构及个体销售人员可能受制于短期利润最大化的心态，与未经合法认证的第三方合作，寄望于迅速扩张客户基础，以此作为提高销售额的捷径。无资质第三方由于缺乏专业的知识背景和职业操守，极易导致误导消费者、虚报产品收益、隐匿风险等一系列不当行为，直接威胁到投资者的财产安全与正当权益。此类违法行为亦损害了证券公司的声望，侵蚀公众对金融行业的基本信赖，动摇市场信心基础。

　　投行业务合规性方面，中国证券业协会官网数据显示，2023年至今，长江投行7位保荐代表人遭到8次监管处罚。2023年证券公司投行业务质量评价结果显示，长江证券投行业务质量评级由A类降为B类。

　　近年来，IPO“带病闯关”问题频发，监管部门亦出台了多项政策，强调“申报即担责”，力争从源头提高上市公司质量。今年3月，证监会发布《首次企业现场检查规定》指出，根据保荐人、证券服务机构及其相关执业人员执业质量问题的严重程度，证监会可以依据法律、行政法规、证监会规章等对上述单位和个人采取行政监管措施或给予行政处罚。检查对象撤回发行申请不影响检查工作的实施，也不影响证监会和交易所依法依规对检查发现的问题进行处理。

　　去年至今，长江投行多个IPO在审项目出现终止（撤回）。去年12月，苏州鲜活饮品股份有限公司在深交所主板IPO审核状态变更为“终止”(撤回)，原因系公司主动申请撤回发行上市申请文件。今年1月、2月、6月、9月，毛戈平化妆品股份有限公司、上海新研工业设备股份有限公司、河北圣泰材料股份有限公司、格林生物科技股份有限公司先后申请撤回首次公开发行上市的申请文件。

　　2023年年报披露，长江投行荐作为广东嘉元科技股份有限公司2020年可转债持续督导保荐机构，在履职过程中存在未尽到勤勉尽责义务等问题，被上交所采取予以监管警示的决定。长江投行在担任谷麦光电项目保荐人过程中存在未审慎核查发行人与主要客户之间的业务模式等问题，被深交所采取书面警示的自律监管措施。长江投行存在投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核工作把关不到位等问题，被中国证监会上海监管局采取出具警示函的行政监管措施。

　　针对长江证券销售违规及投行业务质量等问题，记者致函长江证券，截至发稿，尚未获得回复。

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